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又一支行行长被终身禁业-【资讯】

发布时间:2021-07-30 01:08:55 阅读: 来源:压接机厂家

10月25日,上海银监局公布沪银监罚决字〔2017〕32号,对华夏银行上海张江支行原行长刘旸作出禁止从事银行业工作终身的处罚决定。

上海银监局公布的处罚决定显示,2012年至2013年,刘旸作为华夏银行上海张江支行行长,将贴现利率差价款非法占为己有,构成职务侵占罪。该行未能通过有效的内部控制措施发现并纠正其员工的违法犯罪行为,内部控制严重违反审慎经营规则,刘旸对此负有直接责任。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(三)项,上海银监局决定,对刘旸禁止从事银行业工作终身。

事实上,早在2015年4月,刘旸就因犯职务侵占罪、犯高利转贷罪,两罪并罚被上海浦东新区人民法院判处有期徒刑14年,没收财产人民币10万元,罚金人民币500万元。2016年5月,中国裁判文书网公布了刘旸职务侵占一审刑事判决书,从中也公布了刘旸犯罪的更多细节。

经法院审理查明,2011年11月,被告人刘旸至华夏银行上海分行工作,同年12月,被聘任为华夏银行上海张江支行(以下简称“张江支行”)负责人,2012年3月至2013年3月,被任命为张江支行行长;被告人刘旸在担任张江支行负责人、行长期间,全面负责支行的经营管理,包括组织存款、贷款结算业务、人民币储蓄业务、支行的营销工作等。

2012年2月,被告人刘旸以张江支行名义向华夏银行上海分行提交“关于申请优惠贴现利率的报告”,该报告记载:通过银票贴现业务带动存款增长,拟以优惠利率为帝朗公司等企业办理银票贴现,在单笔贴现业务上,执行华夏银行保本点降低1个百分点的优惠贴现利率,由此带来的阶段性亏损,支行承诺在该企业后续同等金额的贴现业务中按银行保本点提高1个百分点执行;执行优惠利率的贴现业务派生存款比例不低于25%,且为定期存单,运用增长的存款配置新增贷款赚取利润。该份报告得到时任华夏银行上海分行副行长丁祖发的签发“同意”。

2012年2月至2013年3月,被告人刘旸利用其审核银票贴现业务的职务便利,以执行上述“优惠贴现利率”报告的名义,在为帝朗公司等13家企业办理银票贴现业务过程中,以降低1至1.2个百分点左右的利率为贴现企业申请优惠贴现利率,实际以低于其他银行同期贴现利率高于其所申请的优惠利率的贴现利率为贴现企业办理贴现业务,又以银行业务费、银行需给予存款客户额外利息补偿费等为名,要求贴现企业将利率差价款返还给张江支行,并指令贴现企业将利差款汇入其个人账户及其个人控制的其他账户,从而获取贴现利差款4740万余元。

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